為(wèi)進一步提高對合規、内控、風險管理(lǐ)“三個體(tǐ)系”建設工(gōng)作(zuò)的重視程度，将體(tǐ)系建設工(gōng)作(zuò)作(zuò)為(wèi)“在風險防範化解中(zhōng)尋求新(xīn)突破”和“全面推進改革與管理(lǐ)落細落實”的重要抓手，榆通公(gōng)司積極推進“三個體(tǐ)系”建設，有(yǒu)效化解經營風險，為(wèi)公(gōng)司各項經營業務(wù)管理(lǐ)建立安(ān)全保障。

健全制度保障，明确職責管控重點

該公(gōng)司參照物(wù)資集團《合規管理(lǐ)辦(bàn)法（試行）》《風險管理(lǐ)辦(bàn)法（試行）》，結合所處行業特征和部門、站庫分(fēn)工(gōng)情況，嚴格遵循由公(gōng)司黨委會研究讨論、董事會、總經理(lǐ)辦(bàn)公(gōng)會審議決定後頒布實施的議事決策流程，制定出台兩項基本管理(lǐ)辦(bàn)法，明确本單位合規管理(lǐ)重點領域、重點環節及重點人員，确保經營業務(wù)不斷拓展的同時，風險、合規管理(lǐ)穩步推進，實現“零”風險目标。

梳理(lǐ)合規清單，依法依規開展工(gōng)作(zuò)

該公(gōng)司結合經營管理(lǐ)需求和實際經營情況，走訪對标國(guó)家能(néng)源神東公(gōng)司、延長(cháng)礦業等先進企業，補強制度短闆、填補制度空白，根據重點領域、重點環節、重點人員實際情況，建立健全并持續完善各類規範性文(wén)件，以合法、合規、合理(lǐ)和合乎企業發展需求的制度體(tǐ)系保障企業安(ān)全平穩運行有(yǒu)規可(kě)依，相繼編制了《制度彙編手冊》《物(wù)資人應知應會》等，形成本單位合規性文(wén)件清單庫。此外，與物(wù)資集團法律與風控部對采購(gòu)合同和銷售合同範本進行了梳理(lǐ)，并建立了合同範本庫。在物(wù)資集團法律與風控部的統一組織下，發揮公(gōng)司業務(wù)骨幹和法律顧問團隊作(zuò)用(yòng)，按期報送合同範本、共同建立完善公(gōng)司合同範本庫。

排查風險隐患，體(tǐ)系建設走深走實

根據物(wù)資集團《進一步加強和完善違規經營投資責任追究體(tǐ)系的實施意見》《關于進一步加強防範和化解風險工(gōng)作(zuò)的通知》等相關規範性文(wén)件要求，該公(gōng)司定期開展重大風險隐患排查工(gōng)作(zuò)。開展了以存貨管理(lǐ)專項活動為(wèi)核心的業務(wù)風險排查工(gōng)作(zuò)，建立風險隐患排查台賬，紮實開展公(gōng)司法治體(tǐ)系和合規管理(lǐ)體(tǐ)系建設，逐條對照、嚴抓整改，做到“三及時”，即及時統計和報送風險信息、及時預防和阻斷風險隐患、及時應對和化解風險事件。此外還與公(gōng)司全員簽訂了《合規履職承諾書》，牢固樹立合規、内控、風險管理(lǐ)意識，規範業務(wù)管理(lǐ)和操作(zuò)。

下一步，榆通公(gōng)司将繼續高效推進“三個體(tǐ)系”建設工(gōng)作(zuò)，助力物(wù)資集團完善“12335”風險管理(lǐ)體(tǐ)系、實現“六個支撐一個目标”總體(tǐ)思路，為(wèi)高質(zhì)量創建一流國(guó)際化供應鏈和工(gōng)程咨詢企業做好安(ān)全保障。